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分支机构合规岗
工作地点:重庆市
所属机构:重庆分公司
职位类别:分支机构类
发布时间:2023-12-04
职位描述
1、对分支机构经营及业务开展的合法合规性进行监督检查;敦促落实内部规章制度;协助建立健全信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱工作机制,指导和督促分支机构落实;
2、审查分支机构提交的需合规部门审批的工作签报及流程,包括但不限于公司OA及相关运营平台的审批流程、合规即时报告、合规月报等;
3、统筹安排分支机构落实反洗钱工作要求,监督、核查分支机构反洗钱数据及报告的报送情况;
4、分支机构日常业务运作过程中的合规咨询事项,指导分支机构处理客户投诉与纠纷,并对常规业务的协议、合同及方案进行审查;
5、就分支机构拟开展的新业务方案,拟推广的新产品,承揽的机构业务提供合规支持,适当参与项目尽调;
6、负责牵头组织分支机构的合规检查,配合总部各项合规及反洗钱检查;
7、组织分支机构定期或不定期开展合规培训;
8、监测工作人员执业行为合规性,防范工作人员泄露滥用未公开信息、代客操作、代客理财等违法违规行为;
9、监管部门、自律组织及人民银行的协助与沟通工作。
任职要求
1、全日制本科及以上学历,法律、金融、会计等相关专业,中共党员优先;
2、3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验,取得一般证券业务从业资格;
3、了解证券业务运作,熟悉证券行业法律法规、监管规定以及自律规则,熟悉公司规章制度和分支机构业务流程;
4、具有分析、沟通、组织协调和处理问题的能力与技巧;性格开朗,协同能力较强,有团队合作意识。
文章来源:https://essence.hotjob.cn/wt/Essence/web/index#/pd/eyJQb3N0SWQiOjMwMzUwMSwiUmVjcnVpdFR5cGUiOjIsIlJlY3J1aXRUeXBlTmFtZSI6IuekvuS8muaLm+iBmCJ9
声明:本站点发布的招聘信息具体以原文公告为准
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